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争议问题
swift信用证文本中没有注明受ucp约束字样,但swift使用手册中说明凡通过swift开立的信用证即自动受开立之日有效的ucp约束,此时,该信用证是否默认自动适用ucp?

icc意见

早在1986年的r101中,国际商会银行委员会实际上认可自动适用,但要求通知行通知受益人时必须在通知中明确该证受ucp约束。(the commission considered that banks advising credits issued through swift should ensure in accordance with swift rules that the appropriate ucp incorporation clause was included in the credit advice sent to the beneficiary.)

1997年国际商会银行委员会在r248中表示:

the swift user handbook does state that credits issued using the swift transmission are automatically subject to the ucp in operation on the date of issuance.

whilst credits issued using the swift system (without mention of ucp) would seem to be inconsistent with article 1, it has long been accepted that these types of credits are subject to the ucp in operation on the day of issue. this has become a recognized practice.

the silence in the original swift credit advice as to whether the credit was subject to ucp 500 does not imply that the credit is not subject to the rules. the advising bank should adhere to the opinion given in r.101.

swift手册明确规定,通过swift开立的信用证即自动受开立之日有效的ucp约束。虽然以swift系统开立的信用证(未注明适用ucp)看起来与ucp500第1条不一致,但此类信用证受在开立之日有效的ucp约束早已被广泛接受,并已成为一种公认做法。在原始swift信用证中未标明是否受ucp500的约束并不意味着该证不受其约束,通知行应依照上述r101给出的意见办理。

咨询者在稍后的r305(case 2)中质疑swift手册的法律效力,icc银行委员会则完全引述了r248中的分析和结论作为回应,坚持上述立场。

2007年实施的ucp600第1条(application of ucp)规定:
the uniform customs and practice for documentary credits, 2007 revision, icc publication no. 600 (“ucp”) are rules that apply to any documentary credit (“credit”) (including, to the extent to which they may be applicable, any standby letter of credit) when the text of the credit expressly indicates that it is subject to these rules. they are binding on all parties thereto unless expressly modified or excluded by the credit.

《跟单信用证统一惯例,2007年修订本,国际商会第600号出版物》(简称“ucp” )乃一套规则,适用于所有的其文本中明确表明受本惯例约束的跟单信用证(下称信用证)(在其可适用的范围内,包括备用信用证。)除非信用证明确修改或排除,本惯例各条文对信用证所有当事人均具有约束力。

点评
ucp500第1条的措辞为"where they are incorporated into the text of the credit",但对引入的方式并不明确,因此在相当长的一段时间内,icc认可swift使用手册的说明作为引入方式之一(generic incorporation),即swift信用证自动适用ucp。

问题是,信用证作为一种以独立性著称的自足文书,swift使用手册并不构成信用证本身的一部分。因此,ucp600第1条改变了先前的立场,要求信用证文本明确援引,而非默认适用。

为严格遵守惯例及配合ucp600的实施,2006年底升级的swift在mt700中增加了必选栏目第40e场,以明确信用证所适用的规则。该场次提供了6种选项:eucp latest version,eucpurr latest version,othr,ucp latest version,ucpurr latest version,isp latest version。(目前的最新版本删除了"isp latest version"。)

也就是说,对“以swift系统开立的信用证是否受ucp500(现为ucp600)的约束”的讨论经过了这样一个过程:
1986年,国际商会银行委员会在处理相关案件时,就指出了该类信用证在文本上虽未注明适用ucp,但实际上自动认可适用ucp,以及要求通知行通知受益人时必须在通知中明确该证受ucp约束(若未通知也适用)。
1997年,再次在r248中表示在原始swift信用证中未标明是否受ucp的约束并不意味着该证不受其约束。
重点是,2007年之后,在ucp中增加了相关规则以解决此类争议:ucp对于所有的其文本中明确表明受本惯例约束的跟单信用证(在其可适用的范围内,包括备用信用证。)适用,除非信用证明确修改或排除ucp的某项规则,ucp各条文对信用证所有当事人均具有约束力。而此类信用证文本中也增加了相关必选栏目用以明确信用证适应的规则。
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